《南方上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息公开披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中信证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读2025年1月3日刊登在中国证监会基金电子披露网站（）以及南方基金管理股份有限公司网站（）上的《南方上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《南方上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》。
1、基金名称：南方上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金2、基金证券交易市场交易简称：沪公司债（扩位简称：上证公司债ETF）3、证券代码：511070
5、截至公告日前两个工作日即2025年1月15日基金份额总额：30,000,970.00份6、截至公告日前两个工作日即2025年1月15日基金份额净值：100.0092元7、本次上市交易份额：30,000,970.00份
12、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司13、上市推荐人：中信证券股份有限公司
14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中航证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中原证券股份有限公司（排名不分先后）
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2024年12月31日证监许可〔2024〕1965号文。
4、发售日期：2025年1月7日至2025年1月8日。其中，网上现金发售的日期为2025年1月7日至2025年1月8日，网下现金发售的日期为2025年1月7日至2025年1月8日，网下债券发售的日期为2025年1月7日至2025年1月8日。
6、发售期限：网上现金认购2个工作日，网下现金认购2个工作日，网下债券认购2个工作日。
2）发售代理机构：中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、平安证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司（排名不分先后）
（3）网上现金销售机构：网上现金发售通过具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。
本基金的发售已获中国证监会2024年12月31日证监许可[2024]1965号文注册，自2025年1月7日起公开募集，截至2025年1月8日，基金募集工作已顺利结束。经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验资，这次募集的有效净认购金额为2,999,982,769.00块钱，折合基金份额2,999,982,769.00份；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。募集资金已于2025年1月13日划入本基金在基金托管人中信证券股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为1271户。按照每份基金份额发售面值1.00块钱计算，募集期募集的基金份额共计3,000,057,280.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。
其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金份额总量为0，本公司高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。本次基金募集期间所发生的信息公开披露费、会计师费、律师费以及另外的费用，不从基金资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关法律法规，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年1月13日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
根据本基金基金合同、招募说明书等有关法律法规，本公司以2025年1月14日为基金份额折算基准日对本基金进行了基金份额折算。本基金折算前基金份额持有人持有的基金份额总额为3,000,057,280.00份；折算后，基金份额持有人持有的基金份额总额为30,000,970.00份。本基金的登记机构已于2025年1月14日对本基金基金份额进行了变更登记。
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2025]12号2、上市交易日期：2025年1月22日
4、基金证券交易市场交易简称：沪公司债（扩位简称：上证公司债ETF）5、证券代码：511070
投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金证券交易市场交易6、基金申购、赎回简称：沪公司债
7、本基金管理人自2025年1月22日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资人应当在本基金指定的一级交易商（申购赎回代理券商）办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中航证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中原证券股份有限公司。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
截至2025年1月15日，本基金份额持有人户数为1271户，平均每户持有的基金份额为23,604.22份。
机构投资者持有的基金份额为27,271,778.00份，占基金总份额90.90%；个人投资商持有的基金份额为2,729,192.00份，占基金总份额的9.10%。
5、住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]4号
7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码37K8、营业范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的别的业务9、股权结构：华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
公司以股东、基金持有人、委托人和相关受益人利益最大化为目标，构建了一整套赖以指导和控制公司运作的组织运营架构。在董事会和专业委员会管理之下，公司搭建了包括零售群、机构群以及投研部门、市场部门、后台运营部等为主要结构的矩阵式组织运营架构。各部门主要职责如下：
其中，投研部门主要负责投资管理、投资研究、投资交易等相关工作，具体部门职责如下：
1. 负责权益产品的投资管理； 2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作； 3. 配合销售市场有关部门进行媒体宣传及客户推介工作。
1. 负责固定收益产品的投资管理； 2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作； 3. 配合销售市场有关部门进行媒体宣传及客户推介工作。
1. 负责“固收+”（固定收益资产投资+其他资产投资统称“固收+”） 策略的公募产品和混合策略的非公募产品（包括专户、社保、基本养老、 企业年金、职业年金、养老金产品）的投资管理； 2. 配合做好大类资产配置研究； 3. 为产品设计与市场营销提供支持。
1. 负责被动指数公募产品的投资管理； 2. 根据量化模型，完成投资策略研究工作，并提出判断和建议； 3. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作； 4. 配合销售市场有关部门进行媒体宣传及客户推介工作。
2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作； 3. 配合销售市场有关部门进行媒体宣传及客户推介工作。
1. 负责FOF投资运作管理，包括公募FOF、养老目标FOF、专户FOF； 2. 负责投顾业务组合运作管理，包括策略开发与组合运作、业务拓 展、策略输出、投前投中投后顾问式服务； 3. 为公司内其他部门提供资产配置、产品布局、业务拓展、基金研究等 投研支持与服务。
1. 承担主动量化投资职能的统一归口管理； 2. 负责主动量化策略产品的投资管理； 3. 根据量化模型，完成投资策略研究及择时研究工作，并提出判断和 建议； 4. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工 作； 5. 配合市场有关部门进行媒体宣传及客户推介工作。
1. 负责海外市场产品的研究、投资管理； 2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工 作； 3. 配合销售市场有关部门进行媒体宣传及客户推介工作。
1. 负责公开募集基础设施证券投资基金产品的研究、投资和运营管理 工作； 2. 完成基础设施基金的业务承揽、产品创设等工作； 3. 配合市场销售有关部门进行媒体宣传及客户推介工作。
1. 负责股票市场的行业与上市公司研究，提出投资建议并完成研究报 告撰写； 2. 及时更新和维护股票池、研究数据及研究模型； 3. 协助固定收益有关部门开展信用研究及可转债研究，并提出判断和 建议； 4. 向销售市场有关部门提供研究支持服务。
1. 负责可转债研究和信用研究，提出投资建议并完成研究报告撰写； 2. 向全国社保理事会提供支持服务； 3. 向销售市场有关部门提供研究支持服务。
1. 负责公司标准化研究资源的整合与共享； 2. 负责宏观研究和大类资产配置策略研究； 3. 为各投研部门、市场部门提供投资决策依据和营销支持。
1. 负责组合交易和交易执行等策略的研究和制定； 2. 负责交易实施，降低交易成本、获得交易收益、防范交易过程中的 风险； 3. 负责交易分析和新产品持续研究，提供相关交易支持。
市场部门主要负责为所服务的客户群体开展市场营销、客户服务及产品研究开发工作，其中具体部门职责如下：
1.依据公司的业务发展需要，负责公司零售业务条线统一规划、部署的 推动执行职能，对分公司零售业务工作实施条线垂直管理；
2.进行零售业务的合作渠道开发、维护和管理，为分公司提供培训、服 务和支持，促进公募基金、零售专户等产品的销售、业务的拓展； 3.完成公司下达的经营任务。
1. 根据公司的业务发展需要，负责公司机构业务条线统一规划、部署 的推动执行职能，对分公司机构业务工作实施条线. 根据公司经营目标和营销战略，进行公司机构客户公募业务、专户 业务的营销策划、销售发动、营销支持、营销推动、赋能一线和投后服 务等工作； 3.完成公司下达的经营任务。
1. 负责公募业务线上渠道的整体管理工作，包括线上渠道发展规划、 平台和网站建设及维护等； 2. 负责线上渠道的营销管理工作，包括线上渠道推广、线上渠道营销 方案的制定、线上销售市场情况及销售数据分析等。
1. 根据公司经营目标，全面负责证券公司客户相关业务的统一规划和 部署，实现与证券公司“总部对总部”的对接合作，为证券公司的各项 业务需求提供全面综合的服务，并维护与证券公司的良好合作伙伴关系； 2. 依据公司营销战略，针对证券公司的渠道进行开发与服务，开展渠 道管理、产品营销售卖与服务、营销策划与支持等各项工作； 3. 提高公司对证券公司客户的服务的品质与效果，完成公司对证券公司客户相关业务下达的各项经营任务。
1. 根据公司整体经营目标，整合公司资源，针对战略客户提供全面综 合的资产管理及研究支持服务； 2. 开展公募、专户和创新业务的开拓与营销，维护与战略客户的良好 合作伙伴关系，完成公司下达的经营任务指标。
1. 负责养老金业务的销售管理、资源共享整合； 2. 依据公司养老金业务经营目标和战略进行整体营销规划； 3. 对集团的养老金业务提供专业服务与支持。
1. 建立客户沟通平台，为客户提供专业理财咨询服务；收集客户的真实需求 和建议，处理客户投诉； 2. 搭建客户分类分级服务体系，进行客户信息分析和挖掘；运用多种 服务形式和服务手段，进行客户关系的有效维护。
1. 负责组织完成所辖片区的银行、财务公司、券商、保险、企事业单 位及高净值人群的客户销售与拓展； 2. 开展资产创设业务与另类产品交叉销售工作； 3. 为公司在当地业务开展提供保障支持工作； 4. 完成公司下达的预算指标和利润指标。
1. 履行理财中心相关职能； 2. 通过电话、网络等多种服务通道，为客户提供集理财咨询和资讯为一 体的专业理财顾问服务。 *合肥理财中心隶属客户关系部
1. 负责公司企业文化建设、ESG等可持续发展事务的研究与推广； 2. 负责公司品牌形象规划与实施，打造品牌的可持续发展性； 3. 负责销售、宣传、活动等创意策划； 4. 为公司销售前台做好营销支持，提升公司的公众认知度和美誉度。
1. 研究国内外资产管理产品发展动态和创新趋势，进行产品创新、开 发及储备，建设和维护公司产品库； 2. 负责公司创新业务的研究及孵化工作； 3. 负责零售群、机构群产品的立项、制作、报批、日常管理与维护工 作。
后台运营部最重要的包含数智科技部、运作保障部、风险管理部、监察稽核部、办公室（党委办公室）、人力资源部（党委组织部）、财务部，主要负责数智化建设、运作保障、合规与风险管理、财务行政与人力党群等工作。
截至2024年12月，我公司共有员工1022人，博士28人、硕士830人、本科157人、其他7人。
1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为中国“新基金时代”的起始标志。公司股权结构稳定，公司主要股东为华泰证券股份有限公司（41.16%）、深圳市投资控股有限公司（27.44%）、厦门国际信托有限公司（13.72%）和兴业证券股份有限公司（9.15%）。南方基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司）。南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至2024年12月31日，南方基金母子公司合并资产管理规模24,705亿元。其中南方基金母公司规模23,124亿元，位居行业前列。南方基金公募基金规模13,194亿元，累计向客户分红2,045亿元，管理的公募基金类型涵盖股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、QDII型、FOF型等。南方基金非公募业务规模9,930亿元，在行业中持续保持优势地位。南方资本子公司资管规模151亿元，南方东英子公司资管规模1,430亿元。南方基金已发展成为产品品种类型丰富、业务领域全面、经营业绩优秀、资产管理规模位居前列的基金管理公司之一。
董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。2010年7月加入南方基金，历任交易管理部债券交易员、固定收益部货币理财类研究员；2014年3月31日至2015年9月11日，任南方现金通基金经理助理；2015年9月11日至2016年8月17日，任南方50债基金经理；2015年9月11日至2018年7月4日，任南方中票基金经理；2017年8月9日至2019年10月15日，任南方天天宝基金经理；2018年12月5日至2020年5月22日，任南方3-5年农发债基金经理；2019年3月15日至2020年5月22日，任南方7-10年国开债基金经理；2016年11月17日至2020年12月15日，任南方理财60天基金经理；2016年8月17日至2021年5月26日，任南方10年国债基金经理；2015年9月11日至今，任南方现金通基金经理；2016年2月3日至今，任南方日添益货币基金经理；2018年11月8日至今，任南方1-3年国开债基金经理；2019年5月24日至今，任南方收益宝基金经理；2020年3月5日至今，任南方0-5年江苏城投债基金经理；2020年4月17日至今，任南方1-5年国开债基金经理；2022年4月1日至今，任南方理财金基金经理；2024年6月13日至今，任南方中债0-3年农发行债券指数基金经理；2025年1月13日至今，任南方上证基准做市公司债ETF。
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于1995年10月25日，前身是中信证券有限责任公司。中信证券于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市，并于2011年10月6日在香港联交所上市交易。
经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理（全国社会保障基金境内委托投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融理财产品；股票期权做市。上市证券做市交易。(依法须经批准的项目,经有关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以有关部门批准文件或许可证件为准)
2014年7月中信证券成立托管部，并于当年10月收到中国证监会《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可[2014]1044号），获得证券投资基金托管资格。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管人职责，维护基金投资人的合法权益。中信证券逐年加大托管业务信息技术系统建设投入，构建智能化客户服务体系，持续研发创新基金托管服务。
中信证券设立托管部，管理并具体承办基金托管业务。托管部下设市场服务、产品设计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、综合管理等团队。部门员工均具备证券投资基金从业资格，并具有多年金融从业经历，核心业务岗人员均已具备5年及以上相关业务经验。
中信证券于2014年10月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中信证券自取得证券投资基金托管资格以来，秉承“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格遵守国家的有关法律和法规和监督管理的机构的有关法律法规，依靠科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和专业的服务团队，切实履行资产托管人职责，为基金管理人和投资者提供安全、高效、专业的托管服务。
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君
渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中航证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中原证券股份有限公司（排名不分先后）（五）验资机构（未完）
